|
名稱
|
第一創(chuàng)業(yè)智選鑫享FOF6號集合資產(chǎn)管理計劃
|
|
類型
|
集合資產(chǎn)管理計劃
|
|
產(chǎn)品代碼
|
SABW92
|
|
產(chǎn)品類型
|
混合類
|
|
目標(biāo)規(guī)模
|
本計劃成立時計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
|
|
管理期限
|
本計劃的管理期限為10年，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時，本計劃將提前終止并進行清算。
|
|
推廣期
|
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
|
|
開放期
|
本計劃自成立之日起每月第二個周五開放申購（遇非交易日則順延至下一交易日），每年2月、5月、8月與11月第二個周五開放贖回（遇非交易日則順延至下一交易日），具體開放時間以管理人公告為準(zhǔn)。在開放期內(nèi)的工作日，委托人可辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)，但本計劃自成立之日起前6個月內(nèi)委托人只可申請參與，但不可申請退出。
本計劃對每筆參與份額設(shè)最低持有期，最低持有期為6個月，募集期參與的從本計劃成立日起計算持有期，存續(xù)期參與的從申請日起計算持有期，自本計劃成立日或申購申請日（含）起至6個月后的月度對日的前一日止。委托人僅可對已過最低持有期的份額在開放日辦理退出業(yè)務(wù)；委托人多次參與本計劃的，每筆份額持有期按照上述規(guī)則分別計算（紅利再投資的份額不受最低持有期限制）。
|
|
臨時開放期
|
因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計劃運作的實際情況需要變更合同時，管理人有權(quán)設(shè)定臨時開放期，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)，管理人需提前通知托管人及運營服務(wù)機構(gòu)。
|
|
份額面值
|
人民幣1.00元。
|
|
最低金額
|
投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期參與本計劃的，如投資者在提交參與申請時未持有本計劃份額的，則首次參與金額應(yīng)不低于人民幣400,000元（不含參與費），已持有本計劃份額的委托人在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期追加參與本計劃份額的除外。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣1萬元，超過部分不設(shè)金額級差。
當(dāng)委托人持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣400,000元時，委托人可以在本計劃的退出開放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計劃，選擇部分退出的，委托人在退出后持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值不得低于人民幣400,000元，否則管理人有權(quán)對委托人持有的本計劃全部份額發(fā)起強制贖回。
當(dāng)委托人持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值低于（含）人民幣400,000元時，需要退出本計劃的，委托人應(yīng)當(dāng)選擇一次性全部退出本計劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強制退出委托人持有的本計劃全部份額。
如相關(guān)法律法規(guī)變更導(dǎo)致前述約定不再符合法律法規(guī)規(guī)定的，管理人有權(quán)根據(jù)變更后的法律法規(guī)要求，合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人必須在新規(guī)則開始實施前在管理人網(wǎng)站指定公告告知委托人。
|
|
相關(guān)費率
|
1、參與費：0.50%；
2、退出費：無；
3、管理費：0.5%/年；
4、托管費：0.015%/年；
5、運營服務(wù)費：0.015%/年；
6、管理人業(yè)績報酬：本計劃不收取業(yè)績報酬。
7、證券交易費用：證券交易費用指本計劃進行各類投資品種的投資交易而形成的費用，包括但不限于：印花稅、交易所經(jīng)手費、證管費、銀行間交易手續(xù)費、場外基金辦理要求的申購贖回費等費用、結(jié)算費、過戶費、傭金等各項費用，證券交易費用在交易發(fā)生時直接計入當(dāng)期費用；以上各項費用的費率標(biāo)準(zhǔn)按照相關(guān)法規(guī)政策執(zhí)行，其中交易傭金的費率由管理人本著保護本計劃及委托人利益的原則，按照法律法規(guī)的規(guī)定確定。
8、其他費用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費用，由本計劃承擔(dān)，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。
銀行間市場賬戶開戶費及維護費、證券賬戶開戶費、存續(xù)期間信息披露費、電子合同服務(wù)費、注冊登記費、銀行匯劃手續(xù)費、賬戶管理費、會計師費及律師費等本計劃運營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費用，按費用實際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計劃費用。
|
|
投資范圍及投資比例
|
1、投資范圍
（1）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：公開募集證券投資基金（含貨幣市場基金）、證券公司及證券公司子公司資產(chǎn)管理計劃、基金公司及基金公司子公司資產(chǎn)管理計劃、期貨公司及期貨公司子公司資產(chǎn)管理計劃、在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人發(fā)行的私募證券投資基金、銀行非保本理財產(chǎn)品、信托公司資金信托計劃及其他金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；
（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場基金。
2、投資比例
本計劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例不低于資產(chǎn)總值的80%，并通過投向資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行以下比例的資產(chǎn)配置：
（1）固定收益類資產(chǎn)與現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例低于資產(chǎn)總值的80%；
（2）權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例低于資產(chǎn)總值的80%；
（3）期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值低于資產(chǎn)總值的80%或期貨和衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的20%。
本計劃投資于上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。本計劃投資于上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品中的公開募集證券投資基金的，按照穿透原則合并計算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求；本計劃投資于上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品中其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，按照穿透原則合并計算的投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品披露投資組合的頻率更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。
本計劃為FOF產(chǎn)品，由于本計劃托管人無法獨立獲取前述資產(chǎn)管理產(chǎn)品的估值數(shù)據(jù)，穿透核查投資比例將根據(jù)管理人定期提供的底層資產(chǎn)管理產(chǎn)品數(shù)據(jù)進行監(jiān)督。
如因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人主觀因素之外的因素，造成本計劃投資比例不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、恢復(fù)交易或者具備交易條件的20個工作日內(nèi)將投資比例調(diào)整至符合相關(guān)要求的范圍內(nèi)。確有特殊事由未能在前述約定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，具體以監(jiān)管機構(gòu)的要求為準(zhǔn)。
|
|
風(fēng)險收益特征
|
R4（中高風(fēng)險）
|
|
適合推廣對象
|
本計劃屬于R4（中高風(fēng)險）等級的產(chǎn)品，適合且僅能向風(fēng)險承受能力為C4（積極型）級及以上的合格投資者銷售。
|
|
管理人
|
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
|
|
托管人
|
國泰君安證券股份有限公司
|
|
代理推廣機構(gòu)
|
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機構(gòu)
|
|
批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機構(gòu)
|
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
|
