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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)雙債增利1號FOF集合資產(chǎn)管理計劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計劃
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產(chǎn)品代碼
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SADQ63
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產(chǎn)品類型
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固定收益類
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目標(biāo)規(guī)模
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本計劃成立時計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
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管理期限
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本計劃的管理期限為【10】年，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時，本計劃將提前終止并進行清算。
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推廣期
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本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開放期
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本計劃自成立之日起每月15日為開放申購日（遇非交易日則順延至后一交易日），本計劃自成立之日起每年3、6、9、12月的15日開放贖回（遇非交易日則順延至后一交易日），具體開放時間以管理人公告為準(zhǔn)。
本計劃對每筆參與份額設(shè)最短持有期，每筆份額的最短持有期為80天，募集期參與的從成立日起計算持有期，存續(xù)期參與的從申請日起計算持有期。投資者僅可對已過最短持有期的份額在開放贖回日辦理退出業(yè)務(wù)；投資者多次參與本計劃的，每筆份額最短持有期按照上述規(guī)則分別計算。
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臨時開放期
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因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或者因本計劃運作的實際情況需要變更合同時，管理人有權(quán)設(shè)定臨時開放期，為投資者辦理退出業(yè)務(wù)，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期參與本計劃的，投資者應(yīng)當(dāng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，如投資者在提交參與申請時未持有本計劃份額，則首次參與金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣300,000元（不含參與費），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期追加參與本計劃的除外。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣1萬元，超過部分不設(shè)金額級差。
當(dāng)投資者持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣300,000元時，投資者可以在本計劃的退出開放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計劃，選擇部分退出的，投資者在退出后持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值不應(yīng)當(dāng)?shù)陀谌嗣駧?00,000元，否則管理人有權(quán)將投資者持有本計劃的全部份額發(fā)起強制退出。當(dāng)投資者持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值低于（含）人民幣300,000元時，需要退出本計劃的，投資者應(yīng)當(dāng)選擇一次性全部退出本計劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強制退出投資者持有的本計劃全部份額。
如相關(guān)法律法規(guī)變更導(dǎo)致前述約定不再符合法律法規(guī)規(guī)定的，管理人有權(quán)根據(jù)變更后的法律法規(guī)要求，合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人必須在新規(guī)則開始實施前在管理人網(wǎng)站指定公告告知投資者。
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相關(guān)費率
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1、參與費：無；
2、退出費：無；
3、管理費：0.3%；
4、托管費：0.01%；
5、管理人業(yè)績報酬：詳見本計劃合同管理人業(yè)績報酬部分；
6、其他費用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費用，由本計劃承擔(dān)，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場賬戶開戶費及維護費、證券賬戶開戶費、存續(xù)期間信息披露費、電子合同服務(wù)費、注冊登記費、銀行匯劃手續(xù)費、賬戶管理費、會計師費及律師費等本計劃運營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費用，按費用實際支出金額支出，列入或者攤?cè)氘?dāng)期本計劃費用。
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投資范圍及投資比例
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1、投資范圍
本計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的現(xiàn)金類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、期貨和衍生品類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種：
1、固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債）、可交換債（含可交換私募債），債券逆回購等；
2、權(quán)益類資產(chǎn)：本計劃不直接投資股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。因所持可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因投資于可分離交易可轉(zhuǎn)換債券而產(chǎn)生的權(quán)證,在其可上市交易后不超過10個交易日的時間內(nèi)賣出；
3、資產(chǎn)管理產(chǎn)品：公開募集證券投資基金（含貨幣市場基金、以人民幣計價的債券型香港互認基金）、證券公司及證券公司子公司集合資產(chǎn)管理計劃、基金公司及基金公司子公司集合資產(chǎn)管理計劃、期貨公司及期貨公司子公司集合資產(chǎn)管理計劃、在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人發(fā)行的私募證券投資基金、銀行非保本理財產(chǎn)品、信托公司集合資金信托計劃及其他金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或者備案發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；
4、現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款、不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場基金；
5、期貨和衍生品類資產(chǎn)：國債期貨、股指期貨；
6、本計劃可參與債券正回購交易。
2、投資比例
本計劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例不低于資產(chǎn)總值的80%；并直接或者通過投向資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行以下比例的資產(chǎn)配置：
1、固定收益類資產(chǎn)與現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的80%-100%；其中可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券的持倉市值不高于資產(chǎn)總值的50%；
2、權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于資產(chǎn)總值的20%；
3、期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值低于資產(chǎn)總值的80%或者期貨和衍生品賬戶權(quán)益低于資產(chǎn)總值的20%；
4、參與證券正回購融入資金余額或者逆回購資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
5、本計劃總資產(chǎn)不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的200%，計算總資產(chǎn)時，應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
6、本計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃、專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%，單一融資主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為同一資產(chǎn)合并計算；銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會認可的投資品種除外。全部投資者均為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的專業(yè)投資者（專業(yè)投資者不包括募集兩個以上投資者資金設(shè)立的私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品）且單個投資者投資金額不低于1000萬元的封閉式集合資產(chǎn)管理計劃，以及完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃等中國證監(jiān)會認可的其他集合資產(chǎn)管理計劃，不受前述關(guān)于投資于同一資產(chǎn)的比例限制。本計劃屬于基金中基金資產(chǎn)管理計劃（FOF），基金中基金資產(chǎn)管理計劃投資“定制”的子基金，并持有一個或者多個子基金產(chǎn)品的全部份額的，可豁免單只集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%的組合投資要求；集合資產(chǎn)管理計劃投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，投資單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例，以及按照穿透原則合并計算的投資同一資產(chǎn)的比例，均應(yīng)當(dāng)符合組合投資相關(guān)要求。
投資者簽署本合同，即表明其已經(jīng)知曉并認可本計劃可部分或者全部投資于管理人自身管理的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
本計劃投資于上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。本計劃投資于公開募集證券投資基金的，按照穿透原則合并計算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃投資于其他私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，按照穿透原則合并計算的投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或者同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品披露投資組合的頻率，更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或者比例。
如因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人主觀因素之外的因素，造成本計劃投資比例不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)自超標(biāo)發(fā)生之日起在流動性受限資產(chǎn)可出售、恢復(fù)交易或者具備交易條件的20個工作日內(nèi)將投資比例調(diào)整至符合相關(guān)要求的范圍內(nèi)，具體以監(jiān)管機構(gòu)的要求為準(zhǔn)。確有特殊事由未能在前述約定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，具體以監(jiān)管機構(gòu)的要求為準(zhǔn)。
投資者同意并授權(quán)在本計劃存續(xù)期間，為規(guī)避流動性風(fēng)險，管理人投資于固定收益類資產(chǎn)的比例可以低于本計劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個月低于本計劃總資產(chǎn)的80%。
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風(fēng)險收益特征
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R3（中風(fēng)險）
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適合推廣對象
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適合且僅能向風(fēng)險承受能力為C3（穩(wěn)健型）級及以上或者符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的合格投資者銷售
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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北京銀行股份有限公司深圳分行
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代理推廣機構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機構(gòu)
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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