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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)聚和5號集合資產(chǎn)管理計劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
SLH425 |
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產(chǎn)品類型 |
固定收益類 |
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目標規(guī)模 |
本計劃成立時計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。 |
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管理期限 |
本計劃的管理期限為10年，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應當終止的情形時，本計劃將提前終止并進行清算。 |
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推廣期 |
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準。 |
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開放期 |
本計劃自成立日起每周開放。具體開放日期為每周二、三、四（節(jié)假日不順延），委托人可在開放期內(nèi)辦理參與和/或退出業(yè)務。 |
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臨時開放期 |
因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計劃運作的實際情況需要變更合同及在發(fā)生其他必要情況時，管理人有權(quán)設(shè)定臨時開放期，為委托人辦理退出業(yè)務，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
投資者首次認購本計劃的最低認購金額為人民幣300,000元（不含認購費），超額部分不設(shè)金額級差，管理人可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及本計劃運作的實際情況設(shè)置和調(diào)整最低認購金額（但最低不得低于人民幣30萬元），并提前披露。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣10,000元，超過部分不設(shè)金額級差。 投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期參與本計劃的，如投資者在提交參與申請時未持有本計劃份額的，則首次參與金額應不低于人民幣300,000元（不含參與費），已持有本計劃份額的委托人在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期追加參與本計劃份的除外。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣10,000元，超過部分不設(shè)金額級差。 |
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相關(guān)費率 |
1、參與費：按照委托人參與的金額設(shè)置不同的參與費率,詳見本集合計劃合同參與費用部分； 2、退出費：按照委托人持有份額的期限設(shè)置不同的退出費用，詳見本集合計劃合同退出費用部分； 3、管理費：0.3%； 4、托管費：0.02%； 5、管理人業(yè)績報酬：詳見本集合計劃合同管理人業(yè)績報酬部分。 6、其他費用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費用，由本計劃承擔，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場賬戶開戶費及維護費、證券賬戶開戶費、存續(xù)期間信息披露費、電子合同服務費、注冊登記費、銀行匯劃手續(xù)費、賬戶管理費、會計師費及律師費等本計劃運營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費用，按費用實際支出金額支出，列入或攤?cè)氘斊诒居媱澷M用。 |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的固定收益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種： （1）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類銀行存款（不含結(jié)構(gòu)性存款）、債券回購（包括正回購、逆回購）、貨幣市場基金等； （2）固定收益類資產(chǎn)：國債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債券、公司債券（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債（含次級債、混合資本債）、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，可轉(zhuǎn)股）、可交換債（含可交換私募債，可換股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級）、分級類證券投資基金A份額，經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準注冊發(fā)行的各類債務融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN，不含劣后級）、非公開定向債務融資工具（PPN）等； （3）金融衍生品類資產(chǎn)：國債期貨（套期保值）。 2、資產(chǎn)配置比例 （1）固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的投資比例為資產(chǎn)總值的80%-100%； （2）任一交易日日終【（國債期貨空頭合約價值－國債期貨多頭合約價值－固定收益類證券市值）/集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值】≤20%，固定收益類證券市值計算不包括同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)債、可交債、證券投資基金A份額，金融衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值（按金融衍生品的多頭合約價值與空頭合約價值之和計算）為資產(chǎn)總值的0%（含）-80%（不含）； （3）參與證券正回購融入資金余額或逆回購資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 |
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風險收益特征 |
本計劃屬于中低（R2）風險等級的產(chǎn)品 |
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適合推廣對象 |
適合且僅能向風險承受能力為C2（謹慎型）級及以上的合格投資者銷售。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
興業(yè)銀行股份有限公司 |
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代理推廣機構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機構(gòu)。 |
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批準產(chǎn)品發(fā)行或備案的機構(gòu) |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 |