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名稱(chēng) |
第一創(chuàng)業(yè)尊享FOF1期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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類(lèi)型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
SGQ534 |
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產(chǎn)品類(lèi)型 |
混合類(lèi) |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本計(jì)劃成立時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元，本計(jì)劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。 |
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管理期限 |
本計(jì)劃的管理期限為10年，從本計(jì)劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本計(jì)劃將提前終止并進(jìn)行清算。 |
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推廣期 |
本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。 |
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開(kāi)放期 |
本計(jì)劃自成立日起每半年開(kāi)放一次，具體開(kāi)放時(shí)間為產(chǎn)品成立日起的6、12、18（以此類(lèi)推）個(gè)月對(duì)應(yīng)日的當(dāng)周周五（如遇周五非工作日則當(dāng)周最后一個(gè)工作日），在開(kāi)放期內(nèi)的工作日，委托人可辦理參與和/或退出業(yè)務(wù)。本計(jì)劃主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值在開(kāi)放退出期內(nèi)合計(jì)不得超過(guò)本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
投資者首次認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃的最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣【400,000】元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），超額部分不設(shè)金額級(jí)差，管理人可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況設(shè)置和調(diào)整最低認(rèn)購(gòu)金額（但最低不得低于人民幣【40】萬(wàn)元），并提前披露。投資者可以多次參與本計(jì)劃，投資者多次參與本計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣【10萬(wàn)】元，超過(guò)部分不設(shè)金額級(jí)差。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：無(wú)； 2、退出費(fèi)：無(wú)； 3、管理費(fèi)：0.5%； 4、托管費(fèi)：0.02%； 5、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬：管理人將對(duì)委托人所持份額年化收益超過(guò)7%以上部分計(jì)提50%的業(yè)績(jī)報(bào)酬； 6、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由本計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷(xiāo)。銀行間市場(chǎng)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶(hù)管理費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等本計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計(jì)劃費(fèi)用。 |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本計(jì)劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)、固定收益類(lèi)資產(chǎn)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種： （1）金融產(chǎn)品類(lèi)資產(chǎn)：公募證券投資基金、在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募證券投資基金管理人發(fā)行的私募證券投資基金； （2）現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類(lèi)銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類(lèi)存款）、貨幣市場(chǎng)基金； （3）本計(jì)劃可參與債券逆回購(gòu)。 2、資產(chǎn)配置比例 （1）資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資比例為資產(chǎn)總值的80%-100%； （2）固定收益類(lèi)資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0-80%； （3）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0-80%； （4）商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值的投資比例為資產(chǎn)總值的0-80%，或衍生品賬戶(hù)權(quán)益為資產(chǎn)總值的0-20%； （5）參與證券正回購(gòu)融入資金余額或逆回購(gòu)資金余額不得超過(guò)本計(jì)劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 本計(jì)劃投資于上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算本計(jì)劃總資產(chǎn)時(shí)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計(jì)算的投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或同類(lèi)資產(chǎn)的金額需符合本計(jì)劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計(jì)劃按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品披露投資組合的頻率，并按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的披露頻率更新計(jì)算計(jì)劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。 如因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人主觀因素之外的因素，造成本計(jì)劃投資比例不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)自超標(biāo)發(fā)生之日起在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、恢復(fù)交易或者具備交易條件的15個(gè)工作日內(nèi)將投資比例調(diào)整至符合相關(guān)要求的范圍內(nèi)。確有特殊事由未能在前述約定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 |
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
【中（R3）】風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)； |
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適合推廣對(duì)象 |
適合且僅能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力為【C3（穩(wěn)健型）】級(jí)及以上的合格投資者銷(xiāo)售。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
國(guó)泰君安證券股份有限公司 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu) |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |